山西省深化施工图审查制度改革加强勘察设计质量管理的意见(试行)

各市住房城乡建设局，各有关单位：

为贯彻落实山西省十三届人大常务委员会第十一次会议通过的《山西省企业投资项目承诺制规定》，现就深化施工图审查制度改革，加强勘察设计质量管理，提出如下意见。

一、总体要求        

（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧密围绕“三大目标”，持续深化我省“放管服效”改革，进一步提高工程项目建设效率，努力营造“六最”营商环境，推动我省工程建设项目审批制度改革进入全国第一方阵。

（二）基本原则

坚持改革导向。以省人大常务委员会《山西省推进企业投资项目承诺制规定》为遵循，以工程建设项目审批制度改革为载体，深化施工图审查制度改革，取消施工图审查环节，提升工程建设服务效率。

坚持质量第一。严格执行勘察设计质量承诺制、重要工程施工图专家论证制和质量终身责任制。建设和勘察设计单位要严格遵守国家有关法律法规和标准规范，建立健全质量保证体系，强化执业人员终身责任制，确保勘察设计质量。

坚持依法监管。健全勘察设计质量监管体系,依法履行监管职责,强化监督执法检查，严肃责任追究，促进勘察设计质量不断提高。

（三）工作目标。2019年6月1日起，施行建设、勘察设计单位质量承诺制和重要工程施工图专家论证制，严格落实质量终身责任制，取消现行的房屋建筑和市政基础设施工程施工图审查环节，全省施工图审查机构停止承接新的审查业务，已承接的必须于6月25日前完成审查。6月1日至6月30日，建设单位申领施工许可时应提交施工图设计文件审查合格书或建设、勘察设计单位勘察设计质量承诺书。从2019年7月1日起，全面落实深化施工图审查制度改革要求，建设单位申领施工许可时应提交建设、勘察设计单位勘察设计质量承诺书。

二、深化施工图审查制度改革

（一）实行勘察设计质量承诺制

全省房屋建筑和市政基础设施工程项目，申领建筑工程施工许可时，须提交建设、勘察设计单位勘察设计质量承诺书。承诺主要内容如下：

建设单位：严格履行基本建设程序，先勘察、后设计；依法发包勘察设计任务；不明示或暗示勘察设计单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量；不违法变更施工图设计文件，严格按照施工图设计文件组织施工;重要工程施工图设计文件已通过专家论证。如违反承诺，自愿停工整改，暂停办理其工程后续建设手续和其他项目建设手续，整改完成后恢复办理。

勘察设计单位：严格按照国家规定的资质等级要求承接勘察设计业务，无转包、挂靠、违法分包等行为；严格按照国家法律法规、标准规范进行勘察设计，无违反强制性标准；重要工程已严格按照专家论证意见修改完善；满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理要求；符合国家颁布的设计文件编制深度，能够满足施工需要；施工图设计文件能够按有关规定上传至“山西省投资项目施工图数字化管理信息平台”。如违反承诺，导致勘察设计文件质量降低，存在严重质量问题，自愿在整改期限内暂停在山西省行政区域内承揽新的工程项目；本单位勘察设计人员、注册执业人员、项目负责人被列入建筑市场主体“黑名单”的，单位自行组织培训学习不少于2个月，培训学习期间，勘察设计人员暂停其进行勘察设计，注册人员暂停其执业，培训合格后，报住建部门备案，恢复执业，且一年内不推荐申报特贴专家、三晋英才、勘察设计大师等荣誉。

（二）实行重要工程专家论证制

1.重要工程范围：国家和省级重大建设项目中的房屋建筑和市政基础设施工程；建筑高度24米以上的医疗建筑和教育建筑；单体建筑面积5万平方米以上的公共建筑和1万平米以上的人员密集场所；单体建筑面积2500平方米以上的室内儿童活动场所、老年人照料设施建筑；大跨屋盖建筑；地质结构复杂的地基勘察项目；超限高层建筑工程以及其他超出国家技术规范的建筑工程；单跨40米以上或多孔跨径总长100米以上的市政桥梁、城市地下管廊、大型污水处理厂、全地下式的泵站等市政基础设施工程。

2.论证主要内容：施工图设计文件地基基础和主体结构的安全性，执行工程建设强制性标准。属于超限高层建筑的，还应对抗震设防专项审查意见修改落实情况进行审核。

3.论证程序：勘察设计单位负责对是否属于重要工程进行界定；建设单位要按照属地原则，向县级以上住建部门或其委托的事业单位申请进行专家论证。县级以上住建部门或其委托的事业单位从山西省勘察设计专家库中选取3-5名符合相关专业要求的专家组成专家组，选择1人作为专家组长，自收到申请7日内将施工图设计文件送专家阅审，15日内召开专家论证会，勘察文件和设计文件必须同时进行论证。与建设单位有隶属关系的专家不得参与论证。论证发生的相关费用由建设单位承担。

施工图设计文件经论证后，专家组应提交论证意见，专家组成员均须在论证意见上签字。建设单位要督促勘察设计单位按照专家论证意见，对施工图设计文件进行修改完善。修改后的施工图设计文件经专家组组长审核签字同意后，方可使用。

（三）严格落实勘察设计质量终身责任制

建设、勘察设计单位和有关责任人员按照各自的职责，对其经办的建设工程勘察、设计，在国家法律法规、行业标准规范规定或双方合同约定的建设工程设计使用年限内，依法依规对勘察设计质量负终身责任。

1.建设单位终身责任。建设单位对工程质量承担全面终身责任。要依照国家和我省招标投标有关规定实行招标发包，将建设工程勘察、设计业务发包给具有相应资质等级的建设工程勘察设计单位；严格依法履行勘察设计合同；严格执行勘察设计质量承诺制和重要工程施工图专家论证制；严格按照施工图设计文件组织施工。

建设单位法定代表人对工程勘察设计质量终身负总责，直接责任人员（含分管负责人、项目负责人、现场管理人员等）对其经办的勘察设计依法依规承担相应终身责任，项目技术负责人对其负责的工程勘察设计质量承担终身技术责任。实行工程代建的项目，代建机构法定代表人、直接责任人、项目技术负责人等依法依规承担相应终身责任。

2.勘察设计单位终身责任。勘察设计单位对工程勘察、设计质量承担全面终身责任。要按照国家有关法律法规、标准规范和工程建设强制性标准进行勘察设计。要建立健全单位勘察设计质量保证体系，完善勘察设计质量管理制度和技术保障措施，明确勘察设计文件的编制（设计）、校对、审核、审定等环节责任，并严格实行校审质量管理制度。

勘察设计单位必须规范出图签字盖章程序。勘察设计文件必须有勘察设计人员、注册执业人员、专业负责人、项目负责人、单位技术负责人、单位法定代表人的签字，并加盖建设工程勘察设计单位法人印章、技术专用章、资质专用章及注册执业人员资格专用章。

勘察设计单位法定代表人对本单位编制的勘察、设计文件负终身总责。总工程师、总建筑师对其负责的勘察、设计文件承担技术终身责任。项目负责人、专业负责人、注册执业人员及编制（设计）、校对、审核、审定等环节相关人员对其签字盖章的勘察、设计文件承担相应的终身责任。

三、强化行业监管

（一）健全监管体系。加强“双随机、一公开”监督执法检查。重点检查施工图设计文件执行工程建设强制性标准、地基基础和主体结构的安全性，以及建设、勘察设计单位承诺履行情况，重要工程施工图专家论证制落实情况，勘察设计单位出图签字盖章程序履行情况等。省级住建部门每年至少开展一次“双随机、一公开”监督执法检查。市级住建部门要结合实际，制定监督检查计划，加大“双随机”检查频次，提高检查覆盖率。各级住建部门对施工图设计文件“双随机”检查时，可以组织专业技术人员对随机抽查的施工图设计文件进行审核，费用采取政府购买服务方式解决。

勘察设计单位向建设单位交付施工图设计文件1个月内，要将施工图设计文件、重要工程专家论证意见和修改完善情况，上传至“山西省投资项目施工图数字化管理信息平台”。

（二）严肃责任追究。对检查中发现的问题，或者造成工程质量事故的，要按照国家和我省有关法律法规规定，视情节严重程度，依法依规给予相应处罚，并将处罚情况纳入建筑市场信用管理。

1.对建设单位的处罚。存在将建设工程勘察、设计发包给不具有相应资质的建设工程勘察设计单位；明示或者暗示建设工程勘察设计单位违反工程建设强制性标准，降低工程勘察设计质量的，依法处以罚款。重要工程施工图未申请专家论证或论证后未督促勘察设计单位按照专家论证意见修改完善，未严格按照施工图设计文件组织施工，违反其承诺的，根据承诺，要求其停工整改，并可暂停该建设单位办理其工程后续建设手续和其他项目建设手续，整改完成后恢复办理。

2.对勘察设计单位的处罚。勘察设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察设计的，依法进行处罚，造成损失的，依法承担赔偿责任。勘察设计单位违反其承诺，勘察设计文件质量降低，存在严重质量问题的，根据承诺，暂停其在我省行政区域内承揽新的工程项目，整改合格后给予恢复。因勘察设计造成工程质量事故的，依法责令企业停业整顿，降低资质等级；情节严重的，依法吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。存在建设工程勘察、设计转包或违法分包行为的，依法没收违法所得并处罚款，责令停业整顿；情节严重的，依法降低资质等级直至吊销资质证书。

3.对建设、勘察设计单位相关人员的处罚。对违反相关法律、法规规定，单位受到罚款处罚的，依法对相关责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款，并予以通报。建设、勘察设计单位项目负责人因过错造成严重工程质量问题或发生工程质量事故等的，依法给予行政处罚或追究刑事责任，并向社会曝光。注册执业人员因过错造成工程质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。勘察设计人员未按照工程建设强制性标准进行勘察设计的，特别是涉及公共安全的，一年内检查发现2条以内的予以提醒，发现3条及以上的予以通报。

4.对监督管理部门工作人员的处罚。在建设工程勘察设计活动的监管工作中，未按规定认真履行监督检查和重要工程专家论证职责，或玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分并公开通报；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（三）加强信用管理。按照国家建筑市场信用管理有关规定和我省《山西省住房和城乡建设厅建筑市场信用管理办法（试行）》（晋建市字〔2018〕345号），将建设、勘察设计单位和执业人员履行勘察设计责任情况纳入信用管理。

建设单位因勘察设计问题受到行政管理部门责令整改的，每次扣综合信用分5分；受到罚款等行政处罚的，每次扣10分；受到暂停项目建设手续办理处罚的，每次扣15分。因将建设工程勘察设计发包给不具有相应资质的勘察设计单位、明示暗示勘察设计单位违反工程建设强制性标准，造成工程质量安全事故的，列入建筑市场主体“黑名单”。

勘察设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察设计的，每发现1条，视情节严重程度，综合信用分扣3-5分；受到行政管理部门责令整改的，每次扣5分；受到罚款等行政处罚或被通报批评的,每次扣10分；受到暂停承揽新的工程项目处罚的，每次扣15分；因勘察设计造成一般和较大工程质量安全事故的，分别每次扣10分和20分。累计扣分达到25分、单项工程违反强制性标准3条及以上、存在转包或违法分包、受到吊销资质证书行政处罚、因勘察设计造成重大及以上工程质量安全事故的，列入建筑市场主体“黑名单”。

建设、勘察设计单位项目负责人和勘察设计人员未按照工程建设强制性标准进行勘察设计的，每发现1条，视情节严重程度，综合信用分扣3-5分；受到罚款等行政处罚或通报批评的,每次扣10分；因过错造成一般和较大工程质量安全事故的，分别每次扣10分和20分；勘察设计单位因勘察设计文件存在严重质量问题，受到暂停承揽新的工程项目处罚的，项目负责人和有关勘察设计人员，每次扣10分；注册人员受到暂停执业行政处罚的，每次扣10分。累计扣分达到25分、单项工程违反强制性标准3条及以上、因过错造成重大及以上工程质量安全事故的、注册人员受到吊销资格证书行政处罚的，列入建筑市场主体“黑名单”。勘察设计人员、注册执业人员、项目负责人被列入建筑市场主体“黑名单”的，要求勘察设计单位根据其承诺，暂停勘察设计人员进行勘察设计，暂停注册人员执业，由单位组织培训学习不少于2个月，培训合格后，报住建部门备案，恢复执业。

（四）严格评优评先与职称评定

建设、勘察设计单位及项目负责人、勘察设计人员存在下列情形的，一年内不得参与评优评先：一是被列入建筑市场主体“黑名单”的;二是因过错造成工程质量安全事故的;三是累计扣分达到20分的。

通报和处罚等有关情况作为山西省建设工程专业高级工程师评审委员会、山西省住房和城乡建设厅中级工程技术职务评审委员会评定勘察设计专业技术人员职称的量化打分依据。受到罚款等行政处罚或通报批评的，每次扣1分；因过错造成一般或较大工程质量安全事故的，分别每次扣1分或2分。注册人员受到暂停执业行政处罚的，扣2分。列入建筑市场主体“黑名单”的，职称评定资历条件在原有规定基础上延长一年，且根据单位承诺，一年内不推荐申报特贴专家、三晋英才、勘察设计大师等荣誉；不得作为评为评委、专家参与职称评定、勘察设计评优等活动。因过错造成重大及以上工程质量安全事故的终身不得晋升职称。

四、加强组织实施

（一）加强组织领导。深化施工图审查制度改革是我省工程项目审批制度改革的重要内容。各级住建部门要提高政治站位，深刻领会改革精神，加强领导，狠抓工作部署，全面推进施工图审查制度改革。各级住建部门要认真履行主体责任，主要领导承担第一责任，分管领导履行“一岗双责”。各市住建部门要在本实施意见印发后15日内制定实施方案，做好安排部署，方案报省住建厅备核。

（二）加强培训教育。6月25日前，各级住建部门要组织建设、勘察设计单位有关人员开展业务培训，认真学习《关于进一步深化施工图审查制度改革加强勘察设计质量管理的意见》，保障勘察设计质量承诺制、重要工程施工图专家论证制、勘察设计质量终身责任制有效落实。勘察设计单位要加强对勘察设计人员的专业技术和尽职履责培训，不断提高勘察设计质量水平。

（三）加强宣传引导。通过多种形式，及时宣传相关政策制度和工作措施，加强舆论引导，增进社会对施工图审查改革的了解和支持，及时回应关切问题，为顺利推进改革营造良好的社会环境。

附件：1.建设单位勘察设计质量承诺书

      2.勘察设计单位勘察设计质量承诺书

山西省住房和城乡建设厅      

2019年6月  日